Errores de cumplimiento que los emprendedores de Web3 suelen pasar por alto: salir al extranjero no significa cumplimiento

Desde 2021, muchos proyectos de Web3 han expresado su intención de detener sus servicios en la región de China continental y trasladar sus entidades a países extranjeros. Sin embargo, todavía hay muchas empresas de criptomonedas que continúan ofreciendo servicios a los usuarios de la parte continental.

Al mismo tiempo, algunos desarrolladores están considerando hacer la transición de Web2 a Web3. En comparación con los profesionales que han estado en el campo de Web3 durante muchos años, los recién llegados suelen estar más preocupados por la legalidad del proyecto, esperando decidir si realmente entran en el mercado sobre la base de tener límites legales claros y un control efectivo de riesgos.

Ya sea para los profesionales de tecnología Web3 que ya están involucrados, o para los ingenieros y responsables de desarrollo que planean hacer la transición de Web2, todos enfrentan un problema común en la fase de inicio del proyecto: ¿dónde debe establecerse el proyecto?

Considerando que la China continental mantiene una regulación estricta sobre Web3, especialmente en proyectos innovadores con atributos financieros, muchos equipos emprendedores tienden a "salir al extranjero con el proyecto" — eligiendo registrar la ubicación en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático y otros lugares.

Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables técnicos de proyectos Web3, este enfoque de "registro en el extranjero + implementación remota" parece tener ventajas de "Cumplimiento" de forma natural: el proyecto no está establecido en China, por lo tanto, no está dentro de las líneas rojas de la ley china.

Pero la realidad es mucho más complicada que la idea inicial. Según la experiencia del equipo legal en la representación de múltiples casos penales en los últimos años, hemos observado que: incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre existe un alto riesgo de responsabilidad si se toca la línea roja de la ley china.

Lógica de supervivencia en el contexto de regulación

Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en las etapas iniciales es "sobrevivir primero". El Cumplimiento parece importante, pero en las etapas tempranas, donde los recursos son escasos y el ritmo es apremiante, a menudo se coloca en un nivel de prioridad inferior.

Pero aquellos emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias, entenderán los límites legales, y juzgarán qué cosas se pueden hacer y cuáles no, para decidir cómo debe estructurarse el proyecto y dónde debe implementarse.

Desde la perspectiva de la prevención de riesgos penales, los siguientes dos documentos regulatorios son fundamentales que el responsable técnico del proyecto debe entender:

1. El "Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento por emisión de tokens" publicado en 2017 ("Anuncio 94")
2. Notificación sobre la prevención y el manejo de los riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas publicada en 2021 ("Notificación 924")

El espíritu central de estos dos documentos de política es: prohibir las ofertas iniciales de monedas (ICO) y clasificar claramente las actividades comerciales relacionadas con las monedas virtuales como actividades financieras ilegales.

Análisis de errores comunes de los responsables técnicos

Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país debe registrarse la empresa? ¿Elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? ¿Establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiarias? Estas preguntas parecen ser estrategias empresariales, pero a menudo esconden una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede evitar las leyes chinas".

Pero, basándose en la experiencia de representar múltiples casos penales, es necesario señalar claramente que, aunque las estructuras offshore tienen un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y las operaciones de capital, no pueden constituir un escudo de exención de la responsabilidad penal frente a la ley china.

En otras palabras, la función de la estructura offshore es la "aislación comercial", y no la "protección penal". Si el proyecto en sí involucra actividades que están expresamente prohibidas por la ley china, como operaciones ilegales, apertura de casinos, lavado de dinero, pirámides, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, según el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en nuestro código penal, las autoridades judiciales chinas aún tienen el derecho de perseguir responsabilidades.

Análisis de "Aplicación de la Ley de Penetración"

La llamada "aplicación de la ley de manera penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de personalidad.

Principio de territorialidad: incluso si el proyecto está registrado en el extranjero, si existen las siguientes situaciones, también puede ser considerado como "la actividad ocurre en el país", lo que activa la legislación china:

• Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China (como la creación de comunidades en chino, promoción del proyecto dirigido a ciudadanos chinos, etc.)
• Los miembros clave del proyecto o el equipo técnico se encuentran en el territorio de China.
• Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc. en el país (incluso si se llevan a cabo a través de empresas de subcontratación o agencias).

Principio de la nacionalidad: Según lo estipulado en el artículo 7 de nuestro Código Penal, los ciudadanos chinos que cometan actos que "deban ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser responsabilizados.

"La aplicación de la ley a través de la penetración" en el ámbito de Web3 se manifiesta comúnmente de las siguientes maneras:

• Registro de penetración: incluso si la empresa está en las Islas Caimán, BVI o Singapur, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "delito cometido en el territorio".
• Identidad de tecnología de penetración: incluso si el responsable técnico se presenta externamente solo como asesor o desarrollador, siempre que existan acciones como la presentación de código, la gestión de permisos de contrato, la participación en las ganancias del proyecto o el control de claves privadas, aún puede ser considerado como "controlador real".
• Datos de la cadena de penetración: La regulación puede confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o está involucrado en riesgos ilegales como juegos de azar, fraudes, lavado de dinero, etc., a través de métodos como el rastreo en la cadena, auditorías KYT, perfiles de usuarios.

Para el responsable técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley de manera penetrante" es el primer paso para realizar un buen control de riesgos del proyecto.

Conclusión

Muchas personas piensan que, solo con "salir al extranjero" con el proyecto, podrán deshacerse de la supervisión de las leyes chinas de una vez por todas. Pero la realidad es que si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, aunque esté establecido en el extranjero, es difícil decir que está a salvo.

Espero que este artículo pueda recordar a los emprendedores y líderes técnicos en el campo de Web3: la clave para determinar si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto en sí mismo transgrede las líneas rojas establecidas por la ley china.

Solo al reconocer el riesgo desde las etapas iniciales como un pensamiento fundamental, el proyecto puede avanzar más lejos y vivir más tiempo.