Các vụ án tòa về tiền điện tử sắp tới: Những cuộc chiến pháp lý sau SBF cần theo dõi
[TL; DR]
Phiên tòa của một số nhân vật hàng đầu trong lĩnh vực tiền điện tử như Changpeng Zhao, Do Kwon và Alex Mashinsky sẽ tiếp tục trong thời gian sau phiên tòa SBF.
Các cuộc chiến pháp lý về tiền điện tử tại Hoa Kỳ có thể sẽ tạo ra tiền lệ quan trọng cho ngành này.
Phiên tòa của Sam Bankman-Fried và các nhà lãnh đạo dự án tiền điện tử khác nên làm cho các công ty dựa trên blockchain nhận thức và tuân thủ các yêu cầu pháp lý liên quan trong lãnh thổ mà họ hoạt động.
Giới thiệu
Mặc dù phiên tòa của Sam Bankman-Fried, còn được gọi là vụ án tiền điện tử lớn nhất mọi thời đại, đã kết thúc, nhưng vẫn còn nhiều cuộc chiến pháp lý khác liên quan đến các doanh nhân tiền điện tử nổi tiếng như Do Kwon, Changpeng Zhao và Alex Mashinsky. Phạm vi của bài viết này là để thảo luận về các vụ án tòa tiền điện tử quan trọng khác sau khi Sam Bankman-Fried bị bắt giữ.
Cảnh pháp lý sau vụ án Sam Bankman-Fried (SBF)
Như đã gợi ý ở trên, có một số vụ án tòa án về tiền điện tử nổi bật có thể kết thúc vào năm 2024. Điều này bao gồm các phiên tòa của Celsius Alex Mashinsky, Changpeng Zhao - cựu CEO của Binance - Avi Eisenberg, Roman Storm của Tornado Cash, SafeMoon John Karony của Gate.io cùng với KuCoin Những người sáng lập. Hầu hết các trường hợp trong thời kỳ sau cảnh pháp lý SBF xoay quanh rửa tiền, gian lận thị trường, gian lận và việc bán chứng khoán chưa đăng ký tại Hoa Kỳ.
Mặc dù những vụ việc này ảnh hưởng đến cá nhân và các dự án tiền điện tử cụ thể như các sàn giao dịch, nhưng chúng có hệ lụy xa trong ngành công nghiệp. Điều này bởi vì những vụ kiện tiền điện tử của SEC này tạo tiền lệ cho việc tuân thủ quy định tiền điện tử trong tương lai.
Đọc thêm: Sự kỳ vọng là hình phạt của SBF sẽ không ít hơn 40 năm
Sự kết án và tù chung thân của SBF đã gửi một thông điệp mạnh mẽ tới các dự án tiền điện tử rằng họ nên tuân thủ luật pháp trong các khu vực mà họ hoạt động. Bây giờ, hãy thảo luận về một số cuộc chiến pháp lý hàng đầu trong lĩnh vực tiền điện tử, bắt đầu bằng cuộc chiến của SEC vs. Changpeng Zhao, được mọi người thân thiết gọi là CZ trong ngành tiền điện tử.
Cuộc chiến pháp lý giữa SEC và Changpeng Zhao
Vào tháng 11 năm 2023, Changpeng Zhao đã khai man thành công tội rửa tiền và tài trợ khủng bố thông qua luật KYC yếu Dựa trên trọng lượng của các tội danh thử nghiệm CB, Mỹ có thể kết án Zhao ip tới 18 năm tù. Tuy nhiên, một số chuyên gia pháp lý tin rằng anh ấy có khả năng nhận án nhẹ hơn vì đã hợp tác tốt với các cơ quan quản lý và pháp luật Mỹ.
Thử nghiệm CZ Binance có thể sẽ chỉ ra cách các nhà quản lý Hoa Kỳ sẽ xử lý luật AML và CTF trong khi thúc đẩy sự đổi mới và tăng trưởng của ngành. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện tiền điện tử của SEC chống lại Zhao vào tháng 6/2023, cáo buộc anh ta “một mạng lưới lừa dối” và điều hành một sàn giao dịch chưa đăng ký cũng như điều hành một chương trình tuân thủ quy định “giả mạo”.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) cũng tố cáo sàn giao dịch Binance đã làm giả các con số khối lượng giao dịch của mình, từ đó đánh lừa các nhà đầu tư. Nó cũng tố cáo sàn giao dịch đã chuyển hướng tiền của khách hàng và đánh lừa khách hàng về hệ thống kiểm soát giám sát thị trường của mình. Đáng chú ý, người đứng đầu Binance trước đây sẽ bị kết án trong tháng này. Hiện tại, Zhao đang bị mắc kẹt tại Hoa Kỳ, đợi thông báo về án của mình.
Cập nhật về cuộc chiến pháp lý và tình trạng dẫn độ của Do Kwon từ Terraform Labs
Vụ kiện pháp lý tiếp theo đáng chú ý là vụ kiện của Do Kwon, đồng sáng lập của Terraform Labs và người đổi mới của các loại tiền điện tử TerraUSD và Luna. Do Kwon đang đối mặt với nhiều cáo buộc pháp lý về gian lận tại Hoa Kỳ. Cáo trạng chính của Ủy ban chứng khoán Mỹ (SEC) đối với Kwon là ông đã nói dối nhà đầu tư về tính ổn định của TerraUSD, cái gọi là “đồng tiền ổn định theo thuật toán”.
Terra USD, gắn với đô la Mỹ bằng cơ chế đốt và sản xuất trên chuỗi so với token chị em LUNA, không gắn bó vào tháng 5 năm 2022, xóa sổ hơn 60 tỷ đô la vốn hóa thị trường. Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ cho rằng Kwon đã làm cho khách hàng bị hiểu lầm bằng cách tuyên bố rằng UST sẽ “tự nhiên lành lại” hoặc “tự động lành lại.”
Đọc thêm: Liệu LUNA có bao giờ phục hồi không?
Đến nay, Mỹ đã thử Kwon vắng mặt vì anh ấy đang đặt cư trú tại Montenegro sau khi thụ án tù 4 tháng vì giả mạo tài liệu đi lại. Các cơ quan chức năng Montenegro vẫn chưa chấp thuận yêu cầu dẫn độ Do Kwon tới Mỹ hoặc Hàn Quốc. Quốc gia Balkan vẫn đang đánh giá khả năng chấp thuận yêu cầu dẫn độ của Kwon.
Phiên tòa của Avraham “Avi” Eisenberg về việc khai thác giao thức DeFi bị cáo buộc
Vụ kiện Avi Eisenberg là một trong những cuộc chiến pháp lý về tiền điện tử đang diễn ra ở Hoa Kỳ. Các công tố viên Hoa Kỳ tại Manhattan đã buộc tội Eisenberg với nhiều tội danh tội phạm bao gồm gian lận hàng hóa và gian lận dây điện. Tuy nhiên, Eisenberg đã tuyên bố vô tội với những cáo buộc này.
Vụ án cho rằng vào tháng 10 năm 2022, Eisenberg đã chuyển đi hơn 110 triệu đô la từ Mango Markets, một Solana giao thức, thông qua những gì ông gọi là một “chiến lược giao dịch cực kỳ sinh lợi.” Tuy nhiên, các cơ quan chức năng của Hoa Kỳ cho rằng ông đã lừa đảo để lấy trái phép tiền điện tử trị giá hơn 110 đô la từ Mango Markets làm hỏng hoạt động của nó. Họ nói rằng Eisenberg đã thao túng giá trị của token MNGO và vay tất cả tiền gửi Mango đối với vị trí thị trường của mình.
Sau đó, Eisenberg trả lại một phần số tiền với điều kiện là Mango Markets sẽ không kiện hành hợp pháp ông ta. Tuy nhiên, ông tiếp tục khẳng định việc ông thực hiện là hợp pháp vì hợp đồng thông minh của Mango Markets cho phép điều đó. Vào tháng 10 năm 2022, ông đăng bài tuyên bố sau đây.
Nguồn: x.com
Phiên tòa của Eisenberg, dự kiến bắt đầu vào ngày 4 tháng 12 năm 2023, sẽ tiếp tục trong tháng này. Trong lúc chờ đợi phiên tòa bắt đầu, anh ấy hiện đang ở trong tù ở Puerto Rican.
Tổng quan về phiên tòa và cáo buộc tội phạm của người sáng lập Celsius Alex Mashinsky
Một doanh nhân tiền điện tử xếp hạng cao khác đang đối mặt với các cáo buộc hình sự tại Hoa Kỳ là Alex Mashinsky, người sáng lập Celsius. Các cáo buộc đối với Celsius Alex Mashinsky bao gồm gian lận thị trường và âm mưu gian lận.
Tin tức liên quan: Tiền điện tử Phá sản: Kirkland & Ellis đảm bảo 120 triệu đô la trong các vụ Celsius, Core Scientific, BlockFi, Voyager
Tại đỉnh cao của mình, Celsius, một nền tảng cho vay tiền điện tử, có tài sản trị giá hơn 25 tỷ đô la và từng tuyên bố rằng đó là “nơi an toàn nhất cho tiền điện tử của bạn.” Tuy nhiên, sau khi mạng Terra của Do Kwon sụp đổ vào tháng 5 năm 2022, Celsius đã ngừng hoạt động và đệ đơn xin phá sản. Celsius cho rằng sổ cân đối của mình có khoảng trống 1,2 tỷ đô la.
Sau đó, các công tố viên Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện cáo Alex Mashinsky và nhóm quản lý của ông đã làm tăng giá trị của Celsius token (CEL) một cách nhân tạo, từ đó đánh lừa khách hàng của mình.
Ủy ban Thương mại Liên bang Mỹ (FTC), Ủy ban giao dịch chứng khoán và Ủy ban giao dịch hàng hóa cũng đã khởi kiện Mashinsky vì định vị Celsius như một điểm đầu tư an toàn mà họ đang thực hiện các bước mạo hiểm trong việc thực hiện hứa hẹn về lợi nhuận 17% đối với đầu tư.
Trong khi đó, Mashinsky vẫn chưa thừa nhận tội danh mà Mỹ đã đưa ra. Người sáng lập Celsius đã được phóng thích khỏi tù với số tiền kế toán 40 triệu đô la và đang chờ xét xử tiếp tục vào tháng 9 năm 2024.
Lãnh đạo Safemoon đối mặt với rắc rối pháp lý
Tranh chấp pháp lý của Safemoon cũng cho thấy sự cần thiết đối với các dự án tiền điện tử tuân theo các quy định điều chỉnh ở các quốc gia mà họ hoạt động. Cơ quan chức năng Hoa Kỳ đã buộc tội Karony John Braden, CEO của SafeMoon về âm mưu rửa tiền và gian lận điện tín. Nếu bị kết án về các tội danh, Karony có thể phải ngồi tù tới 45 năm.
Trong khi đó, Karony tuyên án vô tội đối với tất cả các cáo buộc. Đối với vụ án này, Hoa Kỳ cũng buộc tội Kyle Nagy, người sáng lập SafeMoon và Thomas Smith, giám đốc công nghệ chính của công ty vì những tội danh tương tự. Ba người này cũng sẽ đối mặt với các cáo buộc của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ về việc lạm dụng quỹ và cung cấp bán chứng khoán chưa được đăng ký. Hiện tại, Karony được bảo lãnh, Nagy vẫn đang truy nã và Smith đang cố gắng khởi động thỏa thuận tuyên án.
Những thách thức pháp lý đang đối diện với Roman Storm và Roman Semenov của Tornado Cash
Trường hợp của Roman Storm, nhà phát triển Tornado Cash, dự kiến sẽ tiếp tục vào năm 2024. Hoa Kỳ đã đưa ra một số cáo buộc chống lại ông bao gồm việc vận hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, âm mưu rửa tiền và vi phạm Luật Quyền lực Khẩn cấp Kinh tế Quốc tế.
Roman Semenov hiện đang lẩn trốn và được cho là đang ở Nga. Trong thời gian này, Roman Storm chưa thừa nhận tội danh chống lại ông nhưng đang đấu tranh để hủy bỏ chúng, khẳng định rằng họ không có gì để ngăn chặn công dân Hoa Kỳ truy cập vào dịch vụ Tornado Cash.
Tổng quan về các vụ kiện pháp lý và mức án tiềm năng của các nhà lãnh đạo FTX.
Một trong những cuộc chiến pháp lý hàng đầu của tiền điện tử là cuộc chiến của các cán bộ điều hành FTX. Sau khi SBF bị kết án, các cơ quan chức năng của Hoa Kỳ đã chuyển sự chú ý của họ đến các cán bộ điều hành của FTX bao gồm Zixiao “Gary” Wang, đồng sáng lập FTX, Nishad Singh, người dẫn đầu kỹ thuật và Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research.
Cơ bản, các thành viên cựu của FTX đối mặt với cáo buộc gian lận vì các hành vi sai trái mà họ đã thực hiện trên sàn giao dịch tiền điện tử của mình. Thực tế là gian lận do các cựu thành viên của FTX gây ra đã dẫn đến sự sụp đổ của sàn giao dịch vào tháng 11 năm 2022, dẫn đến việc khách hàng mất một số tiền tích lũy lên đến hơn 8 tỷ đô la.
Đọc thêm: Vụ sụp đổ FTX của SBF có phải là một kế hoạch Ponzi hay gian lận không?
KuCoin và các phí của nhà sáng lập bởi chính phủ Mỹ
Ủy ban chứng khoán Mỹ (SEC) đã buộc tội KuCoin và các sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu khác như Kraken, Coinbase và Gemini vì vi phạm luật chứng khoán thông qua việc bán chứng khoán chưa đăng ký. Các cáo buộc đối với người sáng lập KuCoin bao gồm vi phạm không duy trì chương trình chống rửa tiền cũng như vận hành một công ty chuyển tiền chưa đăng ký. Nếu bị kết án, Gan và Tang, hai công dân Trung Quốc, sẽ phải đối mặt với án tù hơn một thập kỷ mỗi người.
Vụ kiện của SEC và CFTC
Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ và Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai Mỹ là hai cơ quan pháp luật tại nước này đang chơi một vai trò tích cực trong việc truy tố những người vi phạm tiền điện tử. Ngoài những vụ kiện được thảo luận trong bài viết này, SEC đã kiện một số công ty tiền điện tử khác vì hoạt động kinh doanh không có giấy phép và bán chứng khoán không đăng ký. Một vụ kiện pháp lý tiền điện tử nổi tiếng khác của SEC liên quan đến Ripple mà nó buộc tội về việc cung cấp chứng khoán không đăng ký.
Tuy nhiên, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện các dự án tiền điện tử vi phạm các quy định giao dịch tiền điện tử và các sản phẩm phái sinh của quốc gia. Ví dụ, vào tháng 5 năm 2023, CFTC kiện Binance và Zhao vì bán các sản phẩm phái sinh tiền điện tử chưa đăng ký cho khách hàng Hoa Kỳ.
Ngoài ra, vào tháng 6 năm 2023, CFTC đã kiện Ooki DAO, một tổ chức tự trị phi tập trung (DAO), vì cung cấp hàng hóa chưa đăng ký. Kết quả là, Thẩm phán Quận William H. Orrick của Mỹ đã ra phán quyết ủng hộ CFTC và yêu cầu công ty phải nộp phạt 643.542 đô la và ngừng hoạt động. Các hành động thi hành pháp luật tích cực của CFTC và SEC cho thấy rằng các tổ chức tài chính phi tập trung (DeFi) không còn tránh được pháp luật tại Hoa Kỳ.
Kết luận
Hoa Kỳ đang dẫn đầu trong việc truy tố các nhà lãnh đạo của các doanh nghiệp tiền điện tử không muốn tuân thủ yêu cầu pháp lý của đất nước. Hình phạt tù 25 năm của SBF nên cảnh báo các nhà điều hành dự án tiền điện tử tuân thủ các luật pháp liên quan tồn tại ở các quốc gia khác nhau. Chanpeng Zhao, Roman Storm và Alex Mashinsky là một số lãnh đạo tiền điện tử mà cuộc chiến pháp lý của họ sẽ tiếp tục vào năm 2024.
